Registrar control
Este contenido se tradujo mediante inteligencia artificial. Para solicitar una revisión, envíe un correo electrónico a documentacao_se@softexpert.com.
|
|
|
|
|
|
|
|
Prerrequisitos
- Acceda al menú Registro > Control (RI209) .
- Tipo de control previamente configurado.
Presentación
En SoftExpert Riesgo, es posible registrar todas las acciones o actividades destinadas a prevenir, eliminar o reducir a un nivel aceptable los riesgos identificados en el sistema. Estos controles se asociarán posteriormente en la etapa de análisis de controles.
Este artículo demostrará cómo registrar un control.
Registrar control
1. Acceda al menú Registro > Control (RI209) .
2. Haga clic en el botón 
.
3. Seleccione el tipo de control a utilizar en el registro.
4. Proporcione un identificador , un nombre y un icono para representar el control que se está registrando.
5. En la pestaña General , si lo desea, puede cambiar el tipo de control y realizar algunas configuraciones adicionales:
Ajustes adicionales
Objetivo
Asocie el objetivo que se desea alcanzar con la implementación del control, para llenar este campo es necesario haber registrado previamente el objetivo .
Importante
Seleccione esta opción para indicar que el control que se está registrando es un control clave, lo que significa que es de mayor importancia para el negocio de la organización.
Implementación
Indique el nivel de implementación del control en la organización. Elija entre las opciones: no implementado , parcialmente implementado o totalmente implementado .
Fecha de implementación
Por favor indique cuándo se implementó efectivamente el control.
Tipo de automatización
Especifique si el control es automático , semiautomático o manual . Por ejemplo, en un sistema que controla el nivel de contaminación de efluentes, el control es automático porque se realiza mediante una configuración en un sistema previamente definido.
Característica de control
Especifique si el control se realizará solo tras la detección del riesgo ( Detective ), si se realizará incluso cuando el riesgo no sea inminente ( Preventive ) o si se tratará de Detective + Preventive . Si esta última característica se asocia a un análisis que utiliza un método de evaluación matricial, actuará tanto en el eje X como en el eje Y de la matriz, eliminando así la necesidad de crear dos análisis de control.
Frecuencia
Seleccione la frecuencia deseada para el control que se va a registrar.
Descripción del procedimiento
Por favor explique cómo se realizará el procedimiento.
Documento
Asociar un documento de SoftExpert Documento .
Autoevaluación del control : Indique si el control que se registra será sometido a alguna evaluación:
Método de evaluación
Seleccionar el método de evaluación al que será sometido el control.
Intervalo de evaluación
Por favor especifique el número de días, meses o años durante los cuales se realizará la evaluación.
Frecuencia
Por favor especifique la frecuencia (días, meses o años) para la evaluación de control.
Tiempo de ejecución (días)
Por favor especifique el número de días asignados para completar la evaluación de control.
Pruebe el control
Habilite esta opción si desea que el control se someta a pruebas. Elija entre las siguientes opciones: automático , manual o semiautomático .
Seleccionar el plan de pruebas al cual será sometido el control, para ello es necesario haber registrado previamente un plan de pruebas .
En el campo Cantidad de muestra , ingrese el número de muestras que se analizarán durante la prueba.
Los campos Implementación , Tipo de automatización y Característica de control serán obligatorios si las opciones Hacer obligatorio el campo de implementación en el control , Hacer obligatorio el campo de tipo de automatización en el control y Hacer obligatorio el campo de característica de control están seleccionadas en los parámetros generales , respectivamente.
6. Después de completar los campos, haga clic 
para habilitar la pestaña Detalles .
7. En la pestaña Detalles , puedes:
- Incluye : análisis de causa raíz y apéndice de control relacionado.
- Asociado : los documentos relacionados con el control.
- Ver: los registros asociados, los análisis a los que se vinculó el control, el resumen del análisis del control y el historial del registro del control.
8. Después de terminar, haga clic en 
.
9. El control registrado se mostrará en la lista de registros del menú. Si lo desea, puede hacer clic en:
 |
Este botón le permite ver y editar los datos del controlador. |
 |
Este botón le permite encender o apagar el control. |
 |
Este botón le permite eliminar el control. |
Los documentos relacionados al proceso de control deben registrarse en SoftExpert Documento .
En la configuración de control, puede usar Copilot , la inteligencia artificial de SoftExpert, para ayudar a crear la descripción, por ejemplo. Para más detalles, consulte el artículo " Uso de IA en la creación y edición de texto" .
También es posible registrar el control importando un archivo. Para obtener más información, consulte el artículo " Exportar un archivo en el formato correcto para la importación" .
Conclusión
Con el control correctamente registrado, el siguiente paso es registrar la población de prueba .