Pré-requisitos

• Acesso ao menu Gestão > Auditoria > Planejamento (AU009).
• Auditoria registrada no sistema, na etapa de planejamento.
• Conforme os objetos habilitados na Categoria, poderão ser necessários os seguintes registros:
  • Processo cadastrado no SoftExpert Processo.
  • Atividade de processo cadastrada no SoftExpert Processo.
  • Área cadastrada no SoftExpert Administração.
  • Análise de controle cadastrada no SoftExpert Risco.
  • Item cadastrado no SoftExpert PDM.
  • Ativo cadastrado no SoftExpert Ativo.
  • Insumo cadastrado no SoftExpert Insumo.
  • Projeto cadastrado no SoftExpert Projeto.

Apresentação

Após registrar uma auditoria no sistema, enquanto ela se encontra na etapa de planejamento, é necessário definir seu escopo e associar os objetos que serão auditados.

A associação de objetos para auditoria é habilitada na coluna Permitir auditar, da aba Escopo da categoria da auditoria.

Veja como associar os objetos que serão auditados:

Associar objetos

1. Acesse o menu Gestão > Auditoria > Planejamento (AU009).

2. Selecione a auditoria à qual deseja associar os objetos e clique no botão .

3. Selecione a aba Escopo da auditoria.

4. No campo Objeto, associe os objetos que serão auditados:

Processo

É possível associar os processos, cadastrados no SoftExpert Processo, que serão auditados.

Utilize os botões disponíveis na aba lateral:

	Clique neste botão; na tela que será aberta, selecione o processo e, caso deseje, uma atividade específica deste projeto para serem auditados.
	Clique neste botão para desassociar um processo.
	Clique neste botão para visualizar os dados do processo.
	Clique neste botão para visualizar o fluxograma do processo.
	Clique neste botão para visualizar a árvore da estrutura do processo.

 

 

Área

É possível associar as áreas da organização, cadastradas no SoftExpert Administração, que serão auditadas.

Utilize os botões disponíveis na aba lateral:

	Clique neste botão para associar a área da unidade de negócio que será auditada.
	Clique neste botão para desassociar a área.

 

 

Controle

É possível associar as análises de controle, cadastradas no SoftExpert Risco, que serão auditadas.

Utilize os botões disponíveis na aba lateral:

	Clique neste botão para associar a análise de controle que será auditada.
	Clique neste botão para associar uma análise de controle via link. Consulte a documentação do SoftExpert Risco para mais detalhes sobre este tipo de associação.
	Clique neste botão para alterar os dados da análise de controle. O usuário deve possuir a permissão para alteração liberada nos dados da análise. Consulte a documentação do SoftExpert Risco para mais detalhes.
	Clique neste botão para excluir a análise de controle do escopo da auditoria.

Siga os passos descritos abaixo para associar a análise de controle:

1. Na aba Controle, clique no botão .

2. Na tela que será aberta, utilize os campos de pesquisa para localizar e selecionar a análise desejada.

3. Com a análise selecionada, clique no botão .

 

 

Produto

É possível associar os itens, cadastrados no SoftExpert PDM, que serão auditados.

Utilize os botões disponíveis na aba lateral:

	Clique neste botão para associar o item que será auditado.
	Clique neste botão para desassociar o item.
	Clique neste botão para visualizar os dados do item.

 

 

Ativo

É possível associar os ativos, cadastrados no SoftExpert Ativo, que serão auditados.

Utilize os botões disponíveis na aba lateral:

	Clique na seta ao lado deste botão e selecione a opção desejada: Ativo: selecione os ativos que serão auditados. Localização: na tela de seleção que será aberta, busque e selecione a localização física à qual os ativos a serem auditados pertencem. Todos os ativos deste local serão auditados.
	Clique neste botão para desassociar o ativo.
	Clique neste botão para visualizar os dados do ativo.
	Clique neste botão para abrir a tela das movimentações do ativo. O botão somente será habilitado se a movimentação foi cadastrada no item.

 

 

Insumo

É possível associar os insumos, cadastrados no SoftExpert Insumo, que serão auditados.

Utilize os botões disponíveis na aba lateral:

	Clique neste botão e selecione a opção desejada: Insumo: permite selecionar apenas o insumo, para ser auditado em todos os almoxarifados em que ele se encontra. Por exemplo: ao selecionar o insumo "Lâmpada XYZ", serão auditados todos os almoxarifados que possuem tal insumo associado. Lembrando que somente estarão disponíveis para seleção os registros que estão ativos no sistema ou na última revisão. Insumo por almoxarifado: permite selecionar o insumo e o respectivo almoxarifado. Por exemplo: serão auditadas apenas as "Lâmpadas XYZ" do almoxarifado "Central". Lembrando que somente estarão disponíveis para seleção os registros que estão ativos no sistema ou na última revisão. Almoxarifado: permite auditar todos os insumos de determinado almoxarifado. Lembrando que somente estarão disponíveis para seleção os registros que estão ativos no sistema.
	Clique neste botão para desassociar um registro.
	Clique neste botão para visualizar os dados do registro.

 

 

Projeto

É possível associar os projetos, cadastrados no SoftExpert Projeto, que serão auditados.

Utilize os botões disponíveis na aba lateral:

	Clique neste botão e selecione a opção desejada: Projeto: permite associar o projeto que será auditado. Atividade de projeto: permite associar as atividades específicas do projeto que serão auditadas.
	Clique neste botão para desassociar o item.
	Clique neste botão para visualizar os dados do item.

 

 

5. Após associar os objetos, clique no botão Salvar.

Encerrar planejamento

Ao encerrar o planejamento da auditoria, após definir o escopo com todos os requisitos e objetos que serão auditados, é necessário encerrar o planejamento e encaminhar a auditoria para as próximas etapas.

1. Acesse o menu Gestão > Auditoria > Planejamento (AU009).

2. Selecione a auditoria que terá seu planejamento encerrado e clique no botão .

3. Clique no botão Enviar para a próxima etapa e confirme a operação.

Conclusão

Com o escopo definido e o planejamento encerrado, a auditoria prosseguirá para as próximas etapas.

Veja como executar a auditoria de requisitos.