Prerrequisitos

• Acceso al menú Gestión > Auditoría > Planificación (AU009).
• Auditoría registrada en el sistema, en la etapa de planificación.
• Según los objetos que han sido habilitados en la Categoría, se podrán requerir los siguientes registros:
  • Proceso registrado en SoftExpert Proceso.
  • Actividad de proceso registrada en SoftExpert Proceso.
  • Área registrada en SoftExpert Administración.
  • Análisis de control registrado en SoftExpert Riesgo.
  • Ítem registrado en SoftExpert PDM.
  • Activo registrado en SoftExpert Activo.
  • Insumo registrado en SoftExpert Insumo.
  • Proyecto registrado en SoftExpert Proyecto.

Introducción

Tras registrar una auditoría en el sistema, mientras se encuentra en la etapa de planificación, es necesario definir su alcance y asociar los objetos que serán auditados.

La asociación de objetos para auditoras es habilitada en la columna Permitir auditar de la pestaña Alcance de la categoría de la auditoría.

Vea cómo asociar los objetos que serán auditados:

Asociar objetos

1. Acceda al menú Gestión > Auditoría > Planificación (AU009).

2. Seleccione la auditoría a la que desea asociar los objetos y haga clic en el botón .

3. Seleccione la pestaña Alcance de la auditoría.

4. En el campo Objeto, asocie los objetos que serán auditados:

Proceso

Es posible asociar los procesos, registrados en SoftExpert Proceso, que serán auditados.

Utilice los botones disponibles en la pestaña lateral:

	Haga clic en este botón; en la pantalla que se abrirá, seleccione el proceso y, si lo desea, una actividad específica de este proyecto para auditar.
	Haga clic en este botón para desasociar un proceso.
	Haga clic en este botón para visualizar los datos del proceso.
	Haga clic en este botón para visualizar el diagrama de flujo del proceso.
	Haga clic en este botón para visualizar el árbol de la estructura del proceso.

 

 

Área

Es posible asociar las áreas de la organización, registradas en SoftExpert Administración, que serán auditadas.

Utilice los botones disponibles en la pestaña lateral:

	Haga clic en este botón para asociar el área de la unidad de negocio que será auditada.
	Haga clic en este botón para desasociar el área.

 

 

Control

Es posible asociar los análisis de control, registrados en SoftExpert Riesgo, que serán auditados.

Utilice los botones disponibles en la pestaña lateral:

	Haga clic en este botón para asociar el análisis de control que será auditado.
	Haga clic en este botón para asociar un análisis de control a través de un link. Consulte la documentación de SoftExpert Riesgo para saber más detalles sobre este tipo de asociación.
	Haga clic en este botón para cambiar los datos del análisis de control. El usuario debe tener permiso para el cambio habilitado en los datos de análisis. Consulte la documentación de SoftExpert Riesgo para más información.
	Haga clic en este botón para excluir el análisis de control del alcance de la auditoría.

Siga los pasos descritos a continuación para asociar el análisis de control:

1. En la pestaña Control, haga clic en el botón .

2. En la pantalla que se abrirá, utilice los campos de búsqueda para localizar y seleccionar el análisis deseado.

3. Con el análisis seleccionado, haga clic en el botón .

 

 

Producto

Es posible asociar los ítems, registrados en SoftExpert PDM, que serán auditados.

Utilice los botones disponibles en la pestaña lateral:

	Haga clic en este botón para asociar el elemento que será auditado.
	Haga clic en este botón para desasociar el elemento.
	Haga clic en este botón para ver los datos.

 

 

Activo

Es posible asociar los activos, registrados en SoftExpert Activo, que serán auditados.

Utilice los botones disponibles en la pestaña lateral:

	Haga clic en la flecha al lado de este botón y seleccione la opción deseada: Activo: seleccione los activos que serán auditados. Ubicación: en la pantalla de selección que se abrirá, busque y seleccione la ubicación física a la que pertenecen los activos que serán auditados. Todos los activos de este local serán auditados.
	Haga clic en este botón para desasociar el activo.
	Haga clic en este botón para ver los datos del activo.
	Haga clic en este botón para abrir la pantalla de los movimientos del activo. El botón solo quedará habilitado si el movimiento se ha registrado en el ítem.

 

 

Insumo

Es posible asociar los insumos, registrados en SoftExpert Insumo, que serán auditados.

Utilice los botones disponibles en la pestaña lateral:

	Haga clic en este botón y seleccione la opción deseada: Insumo: permite seleccionar únicamente el insumo que se auditará en todos los almacenes en los que se encuentra. Por ejemplo: al seleccionar el insumo "Lámpara XYZ", todos los almacenes que tengan ese insumo asociado serán auditados. Recuerde que solo estarán disponibles para la selección los registros que estén activos en el sistema o en la última revisión. Insumo por almacén: permite seleccionar el insumo y el respectivo almacén. Por ejemplo, solo serán auditadas las lámparas "XYZ" del almacén "Central". Recuerde que solo estarán disponibles para la selección los registros que estén activos en el sistema o en la última revisión. Almacén: permite auditar todos los insumos de determinado almacén. Recuerde que solo los registros que están activos en el sistema estarán disponibles para la selección.
	Haga clic en este botón para desasociar un registro.
	Haga clic en este botón para ver los datos del registro.

 

 

Proyecto

Es posible asociar los proyectos, registrados en SoftExpert Proyecto, que serán auditados.

Utilice los botones disponibles en la pestaña lateral:

	Haga clic en este botón y seleccione la opción deseada: Proyecto: permite asociar el proyecto que será auditado. Actividad de proyecto: permite asociar las actividades específicas del proyecto que serán auditadas.
	Haga clic en este botón para desasociar el elemento.
	Haga clic en este botón para ver los datos.

 

 

5. Después de asociar los objetos, haga clic en el botón Guardar.

Finalizar planificación

Al terminar la planificación de la auditoría, después de definir el alcance con todos los requisitos y objetos que serán auditados, es necesario finalizar la planificación y enviar la auditoría a las próximas etapas.

1. Acceda al menú Gestión > Auditoría > Planificación (AU009).

2. Seleccione la auditoría que tendrá su planificación finalizada y haga clic en el botón .

3. Haga clic en el botón Enviar a la próxima etapa y confirme la operación.

Conclusión

Con el alcance definido y la planificación planificada, la auditoría pasará a las próximas etapas.

Vea cómo ejecutar la auditoría de requisitos.