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Incluir objetos en el alcance de la auditoría de requisitos

Icono de contacto con fondo azul, que lleva a la etapa inicial del flujo, en la que se realiza el registro de los auditores. Icono de engranaje con fondo azul, que lleva a la segunda etapa del flujo, en la que se realiza la configuración del requisito. Icono de engranaje con fondo azul, que lleva a la tercera etapa del flujo, en la que se realiza la configuración de la auditoría.
Icono de llenado con fondo azul, que lleva a la cuarta etapa del flujo, en la que se realiza la planificación de la auditoría. Icono de conclusión con fondo blanco, que lleva a la quinta etapa del flujo, en la que se realiza la ejecución de la auditoría.

Este artículo es válido para el nuevo menú unificado Auditoría (AU001) en la versión 3.0 del sistema.

  • Acceda a la documentación de release notes para obtener más detalles sobre los cambios significativos en la unificación del menú.
  • Haga clic aquí para acceder a la documentación válida para el menú antiguo de ejecución de auditoría.
 

 

Prerrequisitos

 

Introducción

Tras registrar una auditoría en el sistema, mientras se encuentra en la etapa de planificación, es necesario definir su alcance y asociar los objetos que serán auditados.

La asociación de objetos para auditorías es habilitada en la columna Permitir auditar de la pestaña Alcance de la categoría de la auditoría.

Pantalla "Datos de la categoría de auditoría" abierta en la pestaña Alcance, con énfasis en las columnas "Objeto" y "Permitir auditar".

Vea cómo asociar los objetos que serán auditados:

 

Asociar objetos

1. Acceda al menú Auditoría (AU001).

2. Localice la auditoría y haga clic con el botón derecho del mouse sobre ella.

3. Haga clic en la opción Abrir datos.

4. Seleccione la pestaña Alcance de la auditoría.

5. Haga clic en la pestaña Objetos.

Usuario siguiendo los pasos descritos anteriormente para asociar un objeto.

6. En el campo Objeto, asocie los objetos que será auditados:

Proceso

Es posible asociar los procesos, registrados en SoftExpert Proceso, que serán auditados.

Utilice los botones disponibles en la pestaña lateral:

Ícone de associar. Haga clic en este botón; en la pantalla que se abrirá, seleccione el proceso y, si lo desea, una actividad específica de este proceso para auditoría.
Ícone de desassociar. Haga clic en este botón para desasociar un proceso. 
Ícone de visualizar. Haga clic en este botón para visualizar los datos del proceso. 
Ícone de fluxograma. Haga clic en este botón para visualizar el diagrama de flujo del proceso.
Ícone de estrutura. Haga clic en este botón para visualizar el árbol de la estructura del proceso. 
 
 

Área

Es posible asociar las áreas de la organización, registradas en SoftExpert Administración, que serán auditadas.

Utilice los botones disponibles en la pestaña lateral:

Ícone de associar. Haga clic en este botón para asociar el área de la unidad de negocio que será auditada.
Ícone de desassociar. Haga clic en este botón para desasociar el área.
 
 

Control

Es posible asociar los análisis de control, registrados en SoftExpert Riesgo, que serán auditados.

Utilice los botones disponibles en la pestaña lateral:

Ícone de criar. Haga clic en este botón para asociar el análisis de control que será auditado.
Ícone de associar um link. Haga clic en este botón para asociar un análisis de control a través de un link. Consulte la documentación de SoftExpert Riesgo para saber más detalles sobre este tipo de asociación.
Ícone de editar. Haga clic en este botón para cambiar los datos del análisis de control. El usuario debe tener permiso para el cambio habilitado en los datos de análisis. Consulte la documentación de SoftExpert Riesgo para más información.
Ícone de deletar. Haga clic en este botón para excluir el análisis de control del alcance de la auditoría.

Siga los pasos descritos a continuación para asociar el análisis de control:

1. En la pestaña Control, haga clic en el botón Ícone de criar..

2. En la pantalla que se abrirá, utilice los campos de búsqueda para localizar y seleccionar el análisis deseado.

3. Con el análisis seleccionado, haga clic en el botón Ícone de salvar e sair..

 
 

Producto

Es posible asociar los ítems, registrados en SoftExpert PDM, que serán auditados.

Utilice los botones disponibles en la pestaña lateral:

Ícone de associar. Haga clic en este botón para asociar el elemento que será auditado.
Ícone de desassociar. Haga clic en este botón para desasociar el elemento.
Ícone de visualizar. Haga clic en este botón para ver los datos.
 
 

Activo

Es posible asociar los activos, registrados en SoftExpert Activo, que serán auditados.

Utilice los botones disponibles en la pestaña lateral:

Ícone de associar.

Haga clic en la flecha al lado de este botón y seleccione la opción deseada:

  • Activo: seleccione los activos que serán auditados.
  • Ubicación: en la pantalla de selección que se abrirá, busque y seleccione la ubicación física a la que pertenenecen los activos que serán auditados. Todos los activos de este local serán auditados.
Ícone de desassociar. Haga clic en este botón para desasociar el activo.
Ícone de visualizar. Haga clic en este botón para ver los datos del activo.
Ícone de movimentações. Haga clic en este botón para abrir la pantalla de los movimientos del activo. El botón solo quedará habilitado si el movimiento se ha registrado en el ítem.
 
 

Insumo

Es posible asociar los insumos, registrados en SoftExpert Insumo, que serán auditados.

Utilice los botones disponibles en la pestaña lateral:

Ícone de associar.

Haga clic en este botón y seleccione la opción deseada:

  • Insumo: permite seleccionar únicamente el insumo que se auditará en todos los almacenes en los que se encuentra. Por ejemplo: al seleccionar el insumo "Lámpara XYZ", todos los almacenes que tengan ese insumo asociado serán auditados. Recuerde que solo estarán disponibles para la selección los registros que estén activos en el sistema o en la última revisión.
  • Insumo por almacén: permite seleccionar el insumo y el respectivo almacén. Por ejemplo, solo serán auditadas las lámparas "XYZ" del almacén "Central". Recuerde que solo estarán disponibles para la selección los registros que estén activos en el sistema o en la última revisión.
  • Almacén: permite auditar todos los insumos de determinado almacén. Recuerde que solo los registros que están activos en el sistema estarán disponibles para la selección.
Ícone de desassociar. Haga clic en este botón para desasociar un registro.
Ícone de visualizar. Haga clic en este botón para ver los datos del registro.
 
 

Proyecto

Es posible asociar los proyectos, registrados en SoftExpert Proyecto, que serán auditados.

Utilice los botones disponibles en la pestaña lateral:

Ícone de associar.

Haga clic en este botón y seleccione la opción deseada:

  • Proyecto: permite asociar el proyecto que será auditado.
  • Actividad de proyecto: permite asociar las actividades específicas del proyecto que serán auditadas.
Ícone de desassociar. Haga clic en este botón para desasociar el elemento.
Ícone de visualizar. Haga clic en este botón para ver los datos.
 
 

• Las pestañas disponibles para la asociación de objetos varían según la configuración aplicada en la categoría de auditoría.

• Los recursos de otras soluciones de SoftExpert Suite solo estarán disponibles si la organización tiene una licencia activa de los respectivos componentes.

 

7. Después de asociar los objetos, haga clic en el botón Guardar.

 

Finalizar planificación

Después de definir el alcance con todos los requisitos y objetos que serán auditados, es necesario finalizar la planificación y enviar la auditoría a las próximas etapas.

1. Acceda al menú Auditoría (AU001).

2. Localice la auditoría y haga clic con el botón derecho del mouse sobre ella.

3. Seleccione la opción Enviar a la próxima etapa y confirme la operación.

Usuario siguiendo los pasos descritos anteriormente para finalizar la planificación de un objeto.

 

Conclusión

Con el alcance definido y la planificación planificada, la auditoría pasará a las próximas etapas.

Vea cómo ejecutar la auditoría de requisitos.

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Sumário

Prerrequisitos Introducción Asociar objetos Finalizar planificación Conclusión

Auditoría de requisito

Auditoría de plan de riesgo y control

Proyecto de auditoría

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