Executar auditoria de plano de risco e controle
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Pré-requisitos
- Acesso ao menu Execução > Execução de auditoria (AU013).
- Acesso ao menu Minhas tarefas > Auditoria > Execução de auditoria.
- Auditoria registrada, com planejamento finalizado.
Apresentação
Além de planejar as auditorias de plano de risco e controle dentro do sistema, também é possível executá-las e informar seus resultados.
A execução das auditorias pode ser feita por meio do menu Execução de auditoria (AU013) ou por meio da tarefa Execução de auditoria, acessada no menu Minhas tarefas. Lembrando que a tarefa estará disponível para os responsáveis pela execução da auditoria, definidos nas configurações da categoria.
Veja como executar uma auditoria de plano de risco e controle no sistema:
Executar auditoria de requisito
<vídeo - Executar auditoria de plano de risco e controle>
Botões disponíveis na aba Papel de trabalho
É possível utilizar os botões da barra de ferramentas lateral, na aba Papel de trabalho, para executar algumas ações:
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Clique neste botão para acessar a tela de papel de trabalho e realizar a avaliação. |
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Clique neste botão para acessar o resultado do objeto selecionado. |
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Clique neste botão para desbloquear o registro. A auditoria ficará bloqueada quando algum usuário estiver editando os dados da estrutura ou os dados do papel de trabalho. |
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Clique neste botão para gerar um relatório preenchido do papel de trabalho. |
O Papel de trabalho só estará disponível quando a execução da auditoria estiver com a situação Andamento.
• Confira mais detalhes sobre como incluir anexos durante a avaliação dos requisitos.
• Consulte o artigo Definir escopo da auditoria de plano de risco e controle para mais detalhes sobre a inclusão de novos itens na estrutura.
• As ocorrências só podem ser associadas a objetos de último nível, ou seja, objetos que não têm outros objetos vinculados a eles na estrutura do escopo.
• A associação de ocorrências só funcionará corretamente se o SoftExpert Plano de ação e o SoftExpert Workflow fizerem parte das soluções adquiridas pela organização.
• Para mais detalhes sobre a criação de ações isoladas, planos de ação e workflows, consulte as documentações dos componentes Plano de ação e Workflow.
• Se, nas configurações do critério de avaliação, foi determinado que a inclusão de evidências é obrigatória para determinado nível de conformidade, não será possível finalizar a avaliação no papel de trabalho sem inserir uma evidência quando esse nível de conformidade for selecionado.
• Se a etapa de aprovação foi definida na categoria, durante a execução será exibida a aba Aprovação em modo de visualização.
Avaliar objetos sem acessar o papel de trabalho
Após iniciar a execução da auditoria, é possível avaliar individualmente os objetos associados ao escopo da auditoria, sem acessar o papel de trabalho.
1. Acesse o menu Execução > Execução de auditoria (AU013) ou o menu Minhas tarefas > Auditoria > Execução de auditoria.
2. Selecione a auditoria cujo resultado deseja informar.
3. Selecione a opção Papel de trabalho, no campo Exibir do terceiro quadrante da tela.
4. Na coluna Objeto auditado, selecione o objeto que deseja avaliar e clique no botão , da barra de ferramentas lateral.
5. Na tela que será aberta, selecione o nível de conformidade do objeto e preencha os seguintes campos:
| Valor | Informe um valor para o objeto. Este campo somente será habilitado para os critérios de resultados vigentes que tiverem valor de classificação variável. |
| Pontos positivos | Informe os pontos positivos da auditoria. |
| Pontos negativos | Informe os pontos negativos da auditoria. |
6. Clique no botão Salvar e próximo para avaliar o item seguinte da estrutura do escopo; ou clique no botão Salvar e fechar para gravar os dados e fechar a janela.
Se o objeto já foi avaliado no papel de trabalho, o resultado virá preenchido, mas será possível alterar os dados e refazer a avaliação.
Conclusão
Após avaliar os objetos e informar o resultado, é possível finalizar a auditoria de plano de risco e controle.