Ejecutar auditoría de plan de riesgo y control
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Este artículo es válido para el nuevo menú unificado Auditoría (AU001) en la versión 3.0 del sistema.
- Acceda a la documentación de release notes para obtener más detalles sobre los cambios significativos en la unificación del menú.
- Haga clic aquí para acceder a la documentación válida para el menú antiguo de ejecución de auditoría.
Prerrequisitos
- Acceso al menú Auditoría (AU001).
- Acceso al menú Central de tareas > Auditoría > Ejecución de auditoría.
- Auditoría registrada, con planificación finalizada.
Introducción
Además de planificar auditorías de plan de riesgo y control dentro del sistema, también puede ejecutarlas e informar sus resultados.
La ejecución de las auditorías se puede realizar a través del menú Auditoría (AU001) o a través de la tarea Ejecución de auditoría, accedida en el menú Central de tareas. Recuerde que la tarea estará disponible para los responsables de ejecutar la auditoría, definidos en las configuraciones de la categoría.
Vea cómo ejecutar una auditoría de plan de riesgo y control en el sistema:
Ejecutar auditoría de plan de riesgo y control
Botones disponibles en la pestaña Papel de trabajo
Es posible utilizar los botones de la barra de herramientas lateral, en la pestaña Papel de trabajo, para ejecutar algunas acciones:
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Haga clic en este botón para acceder a la pantalla de papel de trabajo y realizar la evaluación. |
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Haga clic en este botón para desbloquear el registro. La auditoría quedará bloqueada cuando un usuario esté editando los datos de la estructura o los datos del papel de trabajo. |
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Haga clic en este botón para generar un reporte del papel de trabajo llenado. |
El Papel de trabajo solo estará disponible cuando la ejecución de la auditoría tenga la situación En marcha.
• Consulte más detalles sobre cómo incluir adjuntos durante la evaluación de los requisitos.
• Consulte el artículo Definir alcance de la auditoría de plan de riesgo y control para obtener más detalles sobre la inclusión de nuevos ítems en la estructura.
• Las ocurrencias solo pueden asociarse a los objetos de último nivel; es decir, objetos que no tienen otros objetos vinculados a la estructura del alcance.
• La asociación de ocurrencias solo funcionará correctamente si SoftExpert Plan de acción y SoftExpert Workflow forman parte de las soluciones adquiridas por la organización.
• Para obtener más detalles sobre la creación de acciones aisladas, planes de acción y workflows, consulte la documentación de los componentes Plan de acción y Workflow.
• Si, en las configuraciones del criterio de evaluación, se ha determinado que la inclusión de evidencias es obligatoria para un cierto nivel de conformidad, no será posible finalizar la evaluación en el papel de trabajo sin insertar una evidencia cuando se seleccione ese nivel de conformidad.
• Si la etapa de aprobación se ha definido en la categoría, durante la ejecución se mostrará la pestaña Aprobación en modo de visualización.
Evaluar objetos sin acceder al papel de trabajo
Después de iniciar la ejecución de la auditoría, es posible evaluar individualmente los objetos asociados con el alcance de la auditoría, sin acceder al papel de trabajo.
Si el objeto ya ha sido evaluado en el papel de trabajo, el sistema llenará el resultado, pero será posible cambiar los datos y volver a hacer la evaluación.
1. Acceda al menú Auditoría (AU001) o al menú Central de tareas > Auditoría > Ejecución de auditoría.
2. Seleccione la auditoría cuyo resultado desea informar, haga clic en
(Más) y, a continuación, en Abrir resultado.
3. En la pantalla que se abrirá, llene los siguientes campos:
| Puntos positivos | Ingrese los puntos positivos de la auditoría. |
| Puntos negativos | Ingrese los puntos negativos de la auditoría. |
| Recomendaciones | Informe las recomendaciones derivadas de la auditoría. |
| Conclusión | Informe la conclusión de la auditoría. |
| Resultado | Informe el resultado de la auditoría. |
| Valor | Informe un valor para el objeto. Este campo solo será habilitado para los criterios de resultados vigentes que tengan un valor de clasificación variable. |
4. Al finalizar, haga clic en el botón Confirmar para grabar los datos y cerrar la ventana.
Conclusión
Después de evaluar los objetos e informar el resultado, es posible finalizar la auditoría de plan de riesgo y control.