Ejecutar auditoría de plan de riesgo y control
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Prerrequisitos
- Acceso al menú Ejecución > Ejecución de auditoría (AU013).
- Acceso al menú Mis tareas > Auditoría > Ejecución de auditoría.
- Auditoría registrada, con planificación finalizada.
Introducción
Además de planificar auditorías de plan de riesgo y control dentro del sistema, también puede ejecutarlas e informar sus resultados.
La ejecución de las auditorías se puede realizar a través del menú Ejecución de auditoría (AU013) o por medio de la tarea Ejecución de auditoría, a la que se puede acceder por el menú Mis tareas. Recuerde que la tarea estará disponible para los responsables de ejecutar la auditoría, definidos en las configuraciones de la categoría.
Vea cómo ejecutar una auditoría de plan de riesgo y control en el sistema:
Ejecutar auditoría de plan de riesgo y control
Botones disponibles en la pestaña Papel de trabajo
Es posible utilizar los botones de la barra de herramientas lateral, en la pestaña Papel de trabajo, para ejecutar algunas acciones:
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Haga clic en este botón para acceder a la pantalla de papel de trabajo y realizar la evaluación. |
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Haga clic en este botón para acceder al resultado del objeto seleccionado. |
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Haga clic en este botón para desbloquear el registro. La auditoría quedará bloqueada cuando un usuario esté editando los datos de la estructura o los datos del papel de trabajo. |
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Haga clic en este botón para generar un reporte del papel de trabajo llenado. |
El Papel de trabajo solo estará disponible cuando la ejecución de la auditoría tenga la situación En marcha.
• Consulte más detalles sobre cómo incluir adjuntos durante la evaluación de los requisitos.
• Consulte el artículo Definir alcance de la auditoría de plan de riesgo y control para obtener más detalles sobre la inclusión de nuevos ítems en la estructura.
• Las ocurrencias solo pueden asociarse a los objetos de último nivel; es decir, objetos que no tienen otros objetos vinculados a la estructura del alcance.
• La asociación de ocurrencias solo funcionará correctamente si SoftExpert Plan de acción y SoftExpert Workflow forman parte de las soluciones adquiridas por la organización.
• Para obtener más detalles sobre la creación de acciones aisladas, planes de acción y workflows, consulte la documentación de los componentes Plan de acción y Workflow.
• Si, en las configuraciones del criterio de evaluación, se ha determinado que la inclusión de evidencias es obligatoria para un cierto nivel de conformidad, no será posible finalizar la evaluación en el papel de trabajo sin insertar una evidencia cuando se seleccione ese nivel de conformidad.
• Si la etapa de aprobación se ha definido en la categoría, durante la ejecución se mostrará la pestaña Aprobación en modo de visualización.
Evaluar objetos sin acceder al papel de trabajo
Después de iniciar la ejecución de la auditoría, es posible evaluar individualmente los objetos asociados con el alcance de la auditoría, sin acceder al papel de trabajo.
1. Acceda al menú Ejecución > Ejecución de auditoría (AU013) o al menú Mis tareas > Auditoría > Ejecución de auditoría.
2. Seleccione la auditoría cuyo resultado desea informar.
3. Seleccione la opción Papel de trabajo, en el campo Mostrar del tercer cuadrante de la pantalla.
4. En la columna Objeto auditado, seleccione el objeto que desea evaluar y haga clic en el botón de la barra de herramientas lateral.
5. En la pantalla que se abrirá, seleccione el nivel de conformidad del objeto y llene los siguientes campos:
| Valor | Informe un valor para el objeto. Este campo solo será habilitado para los criterios de resultados vigentes que tengan un valor de clasificación variable. |
| Puntos positivos | Ingrese los puntos positivos de la auditoría. |
| Puntos negativos | Ingrese los puntos negativos de la auditoría. |
6. Haga clic en el botón Guardar y siguiente para evaluar el siguiente elemento en la estructura de alcance; o haga clic en el botón Guardar y cerrar para guardar los datos y cerrar la ventana.
Si el objeto ya ha sido evaluado en el papel de trabajo, el sistema llenará el resultado, pero será posible cambiar los datos y volver a hacer la evaluación.
Conclusión
Después de evaluar los objetos e informar el resultado, es posible finalizar la auditoría de plan de riesgo y control.