Finalizar auditoría de plan de riesgo y control
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Pré-requisitos
- Acesso ao menu Execução > Execução de auditoria (AU013).
- Acesso ao menu Minhas tarefas > Auditoria > Execução de auditoria.
- Auditoria em execução.
Apresentação
Após avaliar todos os objetos associados na estrutura do escopo da auditoria, é possível finalizar a auditoria de plano de risco e controle.
Veja como realizar essa operação:
Finalizar auditoria de plano de risco e controle
1. Acesse o menu Execução > Execução de auditoria (AU013) ou o menu Minhas tarefas > Auditoria > Execução de auditoria.
2. Selecione a auditoria que deseja finalizar.
3. Clique na seta ao lado do botão 
e selecione a opção Dados do registro.
<imagem da tela de dados da auditoria>
4. Utilize as opções disponíveis na tela para complementar os dados, visualizar o histórico e emitir relatórios da auditoria:
Aba Comentário
Nesta aba, é possível incluir comentários sobre a auditoria.
Ela está disponível em todas as etapas configuradas para a auditoria e permite que os responsáveis interajam e compartilhem informações de forma prática e rápida.
<imagem da tela de dados da auditoria - aba comentário - publicar um comentário escrito "The analysis of check items has been changed." antes de captura a imagem>
Seção Documentação > Formulário
Se, na categoria da auditoria, foram associados formulários para complementar as informações. Junto à seção Documentação será apresentada a aba Formulário.
Nela, estarão disponíveis os formulários para preenchimento.
Se o formulário associado possuir campos marcados como requiridos, não será possível encerrar a execução da auditoria sem os preencher.
Aba Histórico
Nesta aba, é possível consultar o histórico das etapas pelas quais a auditoria já passou.
A aba permite acompanhar quanto tempo a auditoria permaneceu em cada uma das etapas, além de exibir os casos em que a auditoria precisou retornar a etapas anteriores para correção dos dados.
<imagem da tela de dados da auditoria - aba Histórico>
Aba Questionário
Nesta aba, é possível associar questionários ao papel de trabalho. Os questionários são associados como evidências para a auditoria e não substituem a estrutura e avaliação no papel de trabalho.
Utilize os botões disponíveis na barra lateral:
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Clique neste botão para associar um questionário, já cadastrado no sistema, à auditoria. |
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Clique neste botão para desassociar o questionário selecionado na lista de registros. |
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Clique neste botão para visualizar os dados do questionário selecionado na lista de registros. |
<imagem da tela dados da auditoria - aba questionário com os botões destacados>
Consulte a documentação do SoftExpert Questionário para mais detalhes sobre o cadastro dos questionários.
Seção Relatório
Ao clicar nesta seção, é possível geral relatórios da auditoria que está sendo executada.
<imagem dos dados da auditoria, com a tela Gerar relatório aberta na frente>
5. Acesse a aba Dados gerais.
6. Na seção Cronograma, preencha o fim real no campo Execução.
7. Clique no botão Enviar para a próxima etapa e confirme a operação.
<gif do passo 5 até o passo 7>
Conclusão
Conforme as configurações aplicadas na categoria, após a auditoria ser executada, ela poderá passar pela etapa de encerramento ou ser automaticamente finalizada.