Avaliação descritiva

Se a opção Avaliação descritiva for selecionada na aba Geral, as abas Configuração e Nível de conformidade ficarão desabilitadas. 

Neste caso, utilize o campo Descrição para inserir a descrição geral do critério de avaliação.

Nesta seção, são definidas as configurações das avaliações qualitativas.

Defina qual regra valerá para determinar a pontuação dos requisitos de referência:

Utilizar média para a pontuação

O cálculo da pontuação será feito a partir da média de pontos obtidos para os itens que se encontram nos níveis inferiores.

• Quanto menor a pontuação, melhor o resultado: com esta opção habilitada, o conceito será inverso ao padrão; ou seja, 0 passará a ser considerado bom e 10, ruim. Se a opção estiver desabilitada, a pontuação seguirá o padrão do SoftExpert Auditoria de “quanto maior a pontuação, melhor”; ou seja, 0 será considerado ruim, e 10, bom.

Exemplo com o campo desabilitado: 

Neste exemplo, os níveis de conformidade são os seguintes: 10 - Conforme / 5 - Necessita melhorias / 0 - Não conforme.

Exemplo com o campo habilitado:

Neste exemplo, os níveis de conformidade são os seguintes: 0 - Conforme / 5 - Necessita melhorias / 10 - Não conforme.

Utilizar soma para a pontuação

O cálculo da pontuação será feito através da soma dos pontos obtidos para cada item de nível inferior.

• Utilizar a média ponderada do nível inferior: o peso dos requisitos de níveis inferiores será considerado no cálculo da pontuação.
• Com subitens com critérios de avaliação diferente, ignorar os limites destes: se o requisito de referência possuir subitens com diferentes critérios de avaliação, os limites dos subitens serão ignorados para o cálculo da pontuação.

Na seção Limites de pontuação possível para objetos cuja pontuação será calculada no papel de trabalho, determine qual das regras valerá para definir os limites possíveis para as pontuações dos requisitos que possuírem subitens. Esses limites serão utilizados no cálculo do percentual de conformidade. Obs.: esta configuração não será aplicada para testes de auditoria.

• Dividir pontuação máxima pelos pesos dos subitens: habilite esta opção para permitir que a pontuação máxima de um item de referência seja distribuída entre seus subitens.
• Permitir resultado com valores negativos: o resultado da auditoria poderá ser negativo, dependendo dos valores definidos para os níveis de conformidade.
• Quanto menor a pontuação, melhor o resultado: o padrão do SoftExpert Auditoria é trabalhar com o conceito de "quanto maior a pontuação, melhor". Com esta opção habilitada, este conceito será invertido, ou seja, quanto maior a pontuação, pior será o resultado.

Por exemplo:

Temos um item de referência que utiliza a soma para a pontuação. A pontuação possível foi configurada como Soma da pontuação possível de subitens:

A pontuação obtida é a soma dos itens avaliados de último nível.

Utilizar subtração para a pontuação

Toda vez que um item de nível inferior pontuar, os pontos serão subtraídos da pontuação possível para aquele item de referência.

• Utilizar a média ponderada do nível inferior: o peso dos requisitos de níveis inferiores será considerado no cálculo da pontuação.
• Com subitens com critérios de avaliação diferente, ignorar os limites destes: se o requisito de referência possuir subitens com diferentes critérios de avaliação, os limites dos subitens serão ignorados para o cálculo de sua pontuação.

Na seção Limites de pontuação possível para objetos cuja pontuação será calculada no papel de trabalho, determine qual das regras valerá para definir os limites possíveis para as pontuações dos requisitos que possuírem subitens. Esses limites serão utilizados no cálculo do percentual de conformidade. Obs.: esta configuração não será aplicada para testes de auditoria.

• Dividir pontuação máxima pelos pesos dos subitens: a pontuação máxima de um item de referência será dividida entre seus subitens, conforme o peso definido para cada um.
• Permitir resultado com valores negativos: o resultado da auditoria poderá ser negativo, dependendo dos valores definidos para os níveis de conformidade.

Por exemplo:

Usaremos uma auditoria que está em execução. Esta auditoria utiliza um critério de avaliação configurado com a subtração e possui três níveis de conformidade (0 ponto - Conforme, 5 pontos - Necessita melhorias e 10 pontos - Não conforme) e utiliza a Soma da pontuação possível de subitens para definir os limites de pontuação possível para o item de referência.

Toda vez que um subitem pontuar, os pontos serão subtraídos da pontuação máxima possível para o item de referência.

Valor e automação

Selecione uma das opções disponíveis para o nível de conformidade:

Média ponderada da % de conformidade do nível inferior>=: informe um valor que fará com que, durante a execução da auditoria, este nível de conformidade seja selecionado automaticamente quando a média dos resultados dos níveis imediatamente inferiores for maior que ou igual a este valor configurado.

Esta configuração não será utilizada quando o objeto sob este critério de avaliação for de último nível. Neste caso, o valor será informado pelo usuário. Esta opção só estará disponível para os critérios com o método de média configurado.

Média ponderada da % de conformidade dos subitens>=: nesta opção, ao escolher o nível de conformidade, o sistema deve levar em consideração o valor correspondente dos filhos (média ou soma dos filhos). Caso estiver desmarcado, torna obrigatório informar um valor padrão para este nível de conformidade.

Demérito

A opção Aplicar demérito em nível superior ao selecionar este nível de conformidade em objeto de último nível permite gerar um demérito a mais quando o valor do nível de conformidade é atribuído a um requisito.

A opção permite a inclusão de um demérito em percentual; isso quer dizer que, durante a avaliação, o objeto de último nível que receber esse nível de conformidade também receberá um demérito conforme a porcentagem indicada no campo O resultado superior será penalizado com decréscimo de.

Se a opção for habilitada, quando o auditor atribuir o nível de conformidade, o requisito receberá o valor indicado na aba Valor e automação e, além disso, seu objeto superior receberá um demérito em sua pontuação.

O demérito pode ser aplicado de duas maneiras:

• Exponencial: caso o objeto superior tenha vários deméritos de 10%, por exemplo, ele não será zerado, pois o demérito não é aplicado ao valor original.
• Acumulativa: caso o objeto superior tenha vários deméritos de 10%, por exemplo, ele será zerado, porque os deméritos serão acumulados ao valor original.

Pontuação possível para definição da porcentagem de objetos de último nível: ao habilitar a opção Herdar dos níveis de conformidade, a pontuação será definida pelo menor e maior valor dos próprios níveis de conformidade cadastrados acima (nos níveis de conformidade). 

Os valores definidos no campo Pontuação possível para definição da porcentagem de objetos de último nível serão utilizados para corresponder a 0% e 100% na constatação da avaliação da auditoria. Por exemplo, se o maior valor dos níveis de conformidade cadastrados nos níveis for 11, os objetos das auditorias com este critério avaliados com 100% possuirão o valor 11 como pontuação.

Com a opção Herdar dos níveis de conformidade desabilitada, a pontuação equivalente à porcentagem será definida manualmente, como desejar. 

Desta forma, é possível definir uma pontuação extra ou demérito para o objeto de último nível avaliado. Por exemplo, se for definido 0 para 0% e 10 para 100%, e for cadastrado um nível de conformidade que vale 11, as pontuações que excederem o valor máximo aqui definido (10) serão consideradas extras; no caso de 11, a pontuação será 110%. O mesmo vale para pontuações inferiores ao valor mínimo definido nesta seção. 

Nesta seção, são exibidos o identificador, a situação e os responsáveis pela criação e liberação da revisão do critério de auditoria. 

Utilize o campo Comentário para registrar informações importantes sobre a revisão do critério de avaliação.