Registrar criterio de evaluación para auditoría de requisitos
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Prerrequisito
- Acceso al menú Configuración > Auditoría > Criterio de evaluación (AU027).
Introducción
Cuando se planifica una auditoría, es necesario definir los criterios que se utilizarán para medir la conformidad de los objetos evaluados.
El sistema permite registrar los criterios que se utilizarán en las evaluaciones de las auditorías, y es posible registrar criterios cualitativos o descriptivos.
El criterio cualitativo permite definir los niveles de conformidad que el usuario puede informar para el objeto evaluado, así como el método de cálculo que el sistema utilizará para definir la puntuación y el nivel de conformidad para los niveles superiores a los evaluados manualmente.
El criterio descriptivo permite que las evaluaciones sean realizadas por medio de descripciones.
A modo de ejemplo, será registrado el criterio cualitativo "Default evaluation criteria". Vea cómo realizar esta operación:
Registrar un criterio de evaluación
Consulte información adicional sobre cada una de las pestañas de los datos del criterio de evaluación de auditoría:
Pestaña General
Evaluación descriptiva
Si se selecciona la opción Evaluación descriptiva en la pestaña General, las pestañas Configuración y Nivel de conformidad quedarán deshabilitadas.
En este caso, utilice el campo Descripción para insertar la descripción general del criterio de evaluación.
Pestaña Configuración
En esta sección, son definidos las configuraciones de las evaluaciones cualitativas.
Defina la regla que se utilizará para determinar la puntuación de los requisitos de referencia:
Utilizar promedio para la puntuación
El cálculo de la puntuación se realizará a partir del promedio de los puntos obtenidos para los elementos que se encuentran en los niveles inferiores.
- Cuanto más baja sea la puntuación, mejor será el resultado: con esta opción habilitada, el concepto se invertirá respecto al estándar; es decir, 0 será considerado bueno y 10 malo. Si la opción está deshabilitada, la puntuación seguirá el estándar de SoftExpert Auditoría de "Cuanto mayor la puntuación, mejor"; es decir, 0 será considerado malo y 10 bueno.
Ejemplo con el campo deshabilitado:
En este ejemplo, los niveles de conformidad son los siguientes: 10 - Conforme / 5 - Necesita mejoras / 0 - No conforme.
Ejemplo con el campo habilitado:
En este ejemplo, los niveles de conformidad son los siguientes: 0 - Conforme / 5 - Necesita mejoras / 10 - No conforme.
Utilizar suma para la puntuación
La puntuación se calculará sumando los puntos obtenidos de cada elemento de nivel inferior.
- Utilizar promedio ponderado del nivel inferior: será considerado el peso de los requisitos de niveles inferiores al calcular la puntuación.
- Con subítems con diferentes criterios de evaluación, ignorar los límites de estos: si el requisito de referencia tiene subítems con diferentes criterios de evaluación, los límites de los subítems serán ignorados al calcular la puntuación
En la sección Límites de puntuación posible para objetos cuya puntuación será calculada en el papel de trabajo, determine cuál de las reglas se aplicará para definir los posibles límites de las puntuaciones de los requisitos que tengan subítems. Estos límites serán utilizados en el cálculo del porcentaje de conformidad. Obs.: esta configuración no será aplicada para las pruebas de auditoría.
| Suma de la puntuación posible de subítems | Los límites de puntuación del ítem de referencia serán la suma de la puntuación máxima posible de los subítems de un requisito. La puntuación mínima será la suma de los valores mínimos definidos para los subítems. |
| Heredar de los niveles de conformidad | Las puntuaciones mínima y máxima serán importadas de los niveles de conformidad del criterio de evaluación. Estas puntuaciones estarán divididas entre los pesos de los subítems. |
| Específico | Permite definir manualmente los valores y las reglas que determinarán la puntuación de los ítems de referencia. |
- Dividir puntuación máxima por los pesos de los subítems: habilite esta opción para permitir que la puntuación máxima de un ítem de referencia se distribuya entre sus subítems.
- Permitir resultado con valores negativos: el resultado de la auditoría puede ser negativo, dependiendo de los valores establecidos para los niveles de conformidad.
- Cuánto más baja sea la puntuación, mejor será el resultado: el estándar de SoftExpert Auditoría es trabajar con el concepto de "cuánto mayor la puntuación, mejor". Con esta opción habilitada, este concepto se invertirá, o sea, cuanto mayor sea la puntuación, peor será el resultado.
Por ejemplo:
Tenemos un ítem de referencia que utiliza la suma para la puntuación. La puntuación posible se ha configurado como Suma de la puntuación posible de subítems:
La puntuación obtenida es la suma de los ítems evaluados de último nivel.
Utilizar sustracción para la puntuación
Cada vez que un ítem de nivel inferior puntúe, esos puntos se restarán de la puntuación posible para ese ítem de referencia.
- Utilizar promedio ponderado del nivel inferior: será considerado el peso de los requisitos de niveles inferiores al calcular la puntuación.
- Con subítems con diferentes criterios de evaluación, ignorar los límites de estos: si el requisito de referencia tiene subítems con diferentes criterios de evaluación, los límites de los subítems serán ignorados al calcular su puntuación
En la sección Límites de puntuación posible para objetos cuya puntuación será calculada en el papel de trabajo, determine cuál de las reglas se aplicará para definir los posibles límites de las puntuaciones de los requisitos que tengan subítems. Estos límites serán utilizados en el cálculo del porcentaje de conformidad. Obs.: esta configuración no será aplicada para las pruebas de auditoría.
| Suma de la puntuación posible de subítems | Los límites de puntuación del ítem de referencia serán la suma de la puntuación máxima posible de los subítems de un requisito. La puntuación mínima será la suma de los valores mínimos definidos para los subítems. |
| Heredar de los niveles de conformidad | Las puntuaciones mínima y máxima serán importadas de los niveles de conformidad del criterio de evaluación. Estas puntuaciones estarán divididas entre los pesos de los subítems. |
| Específico | Permite definir manualmente los valores y las reglas que determinarán la puntuación de los ítems de referencia. |
- Dividir puntuación máxima por los pesos de los subítems: la puntuación máxima de un ítem de referencia será dividida entre sus subítems, según el peso definido para cada uno.
- Permitir resultado con valores negativos: el resultado de la auditoría puede ser negativo, dependiendo de los valores establecidos para los niveles de conformidad.
Por ejemplo:
Utilizaremos una auditoría que está en ejecución. Esta auditoría utiliza un criterio de evaluación configurado con sustracción y tiene tres niveles de cumplimiento (0 puntos - Conforme, 5 puntos - Necesita mejoras y 10 puntos - No conforme) y utiliza la Suma de la puntuación posible de subítems para definir los límites de puntuación posibles para el ítem de referencia.
Cada vez que un subítem puntúe, los puntos se restarán de la puntuación máxima posible para el ítem de referencia.
Pestaña Nivel de conformidad
Valor y automatización
Seleccione una de las opciones disponibles para el nivel de conformidad:
| Valor fijo | Esta opción permite que el valor del nivel de conformidad sea único. Valor estándar: informe el valor que tendrá el nivel de conformidad. |
| Valor variable |
Esta opción permite que el nivel de conformidad tenga un valor en un intervalo determinado. Para eso, llene los siguientes campos:
Requiere valor: marque esta opción para que sea obligatorio informar el valor del nivel de conformidad que se está editando. |
| Valor no aplicable | No será necesario informar valores. |
Promedio ponderado del % de conformidad del nivel inferior >=: introduzca un valor que hará que este nivel de conformidad sea seleccionado automáticamente durante la ejecución de la auditoría cuando el promedio de los resultados de los niveles inmediatamente inferiores sea mayor o igual que este valor configurado.
Esta configuración no será utilizada cuando el objeto bajo este método de evaluación sea de último nivel. En este caso, el valor será informado por el usuario. Esta opción solo estará disponible para los criterios con el método de promedio configurado.
Promedio ponderado del % de conformidad de los subítems >=: en esta opción, al elegir el nivel de conformidad, el sistema debe considerar el valor correspondiente de los hijos (promedio o suma de los hijos). Si está desmarcado, es obligatorio informar un valor estándar para este nivel de conformidad.
Demérito
La opción Aplicar demérito en nivel superior al seleccionar este nivel de conformidad en un objeto de último nivel permite generar un demérito adicional cuando el valor del nivel de conformidad es asignado a un requisito.
La opción permite incluir un demérito en porcentaje; esto significa que, durante la evaluación, el objeto de último nivel que reciba ese nivel de conformidad también recibirá un demérito según el porcentaje indicado en el campo Se penalizará el resultado superior con un descenso de.
Si la opción está habilitada, cuando el auditor asigna el nivel de conformidad, el requisito recibirá el valor indicado en la pestaña Valor y automatización y, además, su objeto superior recibirá un demérito en su puntuación.
El demérito se puede aplicar de dos maneras:
- Exponencial: si el objeto superior tiene varios deméritos de 10 %, por ejemplo, no se pondrá a cero, porque el demérito no es aplicado al valor original.
- Acumulativa: si el objeto superior tiene varios deméritos de 10 %, por ejemplo, no se pondrá a cero, porque los deméritos serán acumulados al valor original.
Puntuación posible para definición del porcentaje de objetos de último nivel: al habilitar la opción Heredar de los niveles de conformidad, la puntuación quedará definida por el menor y mayor valor de los propios niveles de conformidad registrados anteriormente (en los niveles de conformidad).
Los valores definidos en el campo Puntuación posible para definición del porcentaje de objetos de último nivel se utilizarán para corresponder al 0% y 100% en la constatación de la evaluación de la auditoría. Por ejemplo, si el mayor de los niveles de conformidad registrados es 11, los objetos de las auditorías con este criterio evaluados con 100% tendrán el valor 11 como puntuación.
Con la opción Heredar de los niveles de conformidad deshabilitada, la puntuación equivalente al porcentaje será definida manualmente como se desee.
De esta forma, es posible definir una puntuación adicional o demérito para el objeto de último nivel evaluado. Por ejemplo, si se definen 0 para 0% y 10 para 100%, y si se registra un nivel de conformidad que vale 11, las puntuaciones que excedan el valor máximo aquí definido (10) serán consideradas adicionales; en el caso de 11, la puntuación será de 110%. Lo mismo vale para puntuaciones inferiores al valor mínimo definido en esta sección.
Pestaña Revisión
En esta sección, son mostrados el identificador, la situación y los responsables de la creación y liberación de la revisión del criterio de auditoría.
Utilice el campo Comentario para registrar informaciones importantes sobre la revisión del criterio de evaluación.
Liberar revisión del criterio
1. Acceda al menú Configuración > Auditoría > Criterio de evaluación (AU027).
2. Seleccione el criterio cuya situación de la revisión sea Elaboración y haga clic en el botón 
.
3. Haga clic en OK para confirmar la liberación de la revisión.
Después de homologar el registro, si son requeridos cambios, será necesario abrir una nueva revisión para el criterio de evaluación.
Para hacerlo, utilice el botón 
de la barra de herramientas.
Conclusión
Tras ser homologado, el criterio de evaluación estará listo para ser asociado al requisito.
Las nuevas revisiones, publicadas en el futuro para este criterio, se aplicarán a requisitos, categorías, planes de auditoría, modelos de auditoría y modelos de proyecto de auditoría que tengan este objeto asociado.