Cadastrar plano de auditoria
Pré-requisitos
- Acesso ao menu Gestão > Plano de auditoria (AU032).
- Modelo de auditoria previamente cadastrado.
- Auditoria de requisito previamente cadastrada.
- Auditoria de plano de risco e controle previamente cadastrada.
Apresentação
O sistema permite a utilização de planos de auditoria para automatizar a geração de auditorias recorrentes, garantindo mais organização, consistência e rastreabilidade em todo o processo de auditoria.
Além disso, possibilita o planejamento prévio das auditorias, a definição da frequência de execução e o acompanhamento do histórico, otimizando o tempo e assegurando o cumprimento das exigências normativas e internas da organização.
Veja como cadastrar planos de auditoria:
Cadastrar plano de auditoria
1. Acesse o menu Gestão > Plano de auditoria (AU032).
2. Clique no botão 
.
3. Selecione a opção desejada:
- Plano a partir de um modelo: as configurações de um determinado modelo de auditoria serão importadas para as auditorias do plano. Pesquise e selecione o modelo a ser copiado.
- Plano a partir de uma auditoria: as configurações de uma determinada auditoria serão importadas para as auditorias do plano. Pesquise e selecione a auditoria a ser copiada.
4. Clique no botão Salvar.
<GIF do passo 2 ao passo 4 - escolher a opção a partir de um modelo e escolher o modelo Requirements audit template>
5. Na tela que será aberta, o identificador e o nome do plano serão preenchidos automaticamente pelo sistema com os dados do modelo ou da auditoria selecionada anteriormente, mas é possível alterar a informação.
6. Informe a equipe responsável pelo acompanhamento do plano. Utilize o botão 
para registrar uma nova equipe, se necessário.
7. No campo Configuração de execução, ajuste a recorrência do plano:
| Padrão de recorrência |
Selecione a frequência desejada para a recorrência do plano de auditoria:
|
| Intervalo da recorrência |
Defina o período durante o qual a recorrência da auditoria será aplicada:
|
| Gerar as atividades na etapa de | Selecione se as atividades da auditoria do plano serão geradas na etapa Planejamento, Preparação ou Execução. Em seguida, informe no campo Criar antes de___ (dias) a quantidade de dias de antecedência que a auditoria será gerada pelo sistema. |
<imagem da tela de dados do plano de auditoria, aberta nos dados gerais>
8. No Cronograma, informe, em dias, qual será a duração de cada etapa das auditorias geradas pelo plano. As etapas disponíveis variam conforme as configurações aplicadas à categoria do modelo ou da auditoria selecionada.
9. Clique no botão Salvar.
10. Preencha o restante das informações do plano. Consulte os artigos listados abaixo para mais detalhes sobre o preenchimento das informações dos planos de auditoria de requisito e de auditoria de plano de risco e controle:
- Planejar auditoria de requisito
- Definir escopo da auditoria de requisito
- Planejar auditoria de plano de risco e controle
- Definir escopo da auditoria de plano de risco e controle
• Se tiver sido configurada uma máscara de identificação na categoria associada ao modelo ou à auditoria, a máscara correspondente será apresentada quando for gerado o identificador automático. O identificador gerado por meio da máscara somente poderá ser editado se a opção Permitir alterar o identificador gerado estiver marcada na tela de dados da categoria.
Clique aqui para mais informações sobre as máscaras de identificação.
Gerar auditorias futuras
Após criar o plano, é possível utilizar a aba Auditorias para adiantar a criação das auditorias, para fins de geração de relatórios, gráficos e estudos.
1. Acesse o menu Gestão > Plano de auditoria (AU032).
2. Selecione o plano no qual deseja gerar as auditorias e clique no botão 
.
3. Acesse a aba Auditorias.
4. Clique no botão Gerar auditorias futuras.
5. Selecione uma das opções disponíveis:
| Adicionar____ auditoria(s) | Selecione esta opção para informar a quantidade de auditorias que deseja acrescentar no plano de auditoria. |
| Criar até | Selecione esta opção para informar a data limite para a criação das auditorias futuras. |
6. Clique no botão Salvar.
<GIF do passo 2 ao passo 6 - Gerar auditorias futuras - Escolher a opção Adicionar_auditorias, colocar 3>
Após a geração das auditorias, alguns botões são liberados na barra de ferramentas lateral:
 |
Clique neste botão para excluir a auditoria selecionada na lista de registros. |
 |
Clique neste botão para visualizar a tela de requisitos do critério da auditoria selecionada na lista de registros. |
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Clique neste botão para visualizar o resultado da auditoria selecionada na lista de registros. |
 |
Clique neste botão para visualizar a tela de dados da auditoria selecionada na lista de registro. |
Conclusão
Pronto! Agora você já sabe criar auditorias recorrentes utilizando os planos de auditoria.