Registrar plan de auditoría
Este artículo es válido para el nuevo menú unificado Plan de auditoría (AU002) en la versión 3.0 del sistema.
- Acceda a la documentación de release notes para obtener más detalles sobre los cambios significativos en la unificación del menú.
- Haga clic aquí para acceder a la documentación válida para el menú antiguo de registro de plan de auditoría.
Prerrequisitos
- Acceso al menú Plan de auditoría (AU002).
- Modelo de auditoría previamente registrado.
- Auditoría de requisito previamente registrada.
- Auditoría de plan de riesgo y control previamente registrada.
Introducción
El sistema permite utilizar los planes de auditoría para automatizar la generación de auditorías repetitivas, garantizando más organización, consistencia y trazabilidad en todo el proceso de auditoría.
Además, posibilita la planificación previa de las auditorías, la definición de la frecuencia de ejecución y el seguimiento del historial, optimizando el tiempo y asegurando el cumplimiento de las exigencias normativas e internas de la organización.
Vea cómo registrar planes de auditoría:
Registrar plan de auditoría
1. Acceda al menú Plan de auditoría (AU002).
2. Haga clic en la flecha al lado del botón +Crear.
3. Seleccione la opción deseada:
- A partir de un modelo: las configuraciones de un determinado modelo de auditoría se importarán a las auditorías del plan. Busque y seleccione el modelo que desea copiar.
- A partir de una auditoría: las configuraciones de una determinada auditoría se importarán a las auditorías del plan. Busque y seleccione la auditoría que desea copiar.
4. Haga clic en el botón Guardar.
5. En la pantalla que se abrirá, el identificador y el nombre del plan aparecerán llenados automáticamente por el sistema con los datos del modelo o de la auditoría seleccionada previamente; sin embargo, será posible alterar la información.
6. En la agrupación Configuración de ejecución, ajuste la recurrencia del plan:
| Estándar de repetición: |
Seleccione la frecuencia deseada para la recurrencia del plan de auditoría:
|
| Intervalo de repetición |
Defina el periodo durante el que se aplicará la recurrencia de la auditoría:
|
| Generar las actividades en la etapa de | Seleccione si las actividades de la auditoría del plan serán generadas en la etapa Planificación, Preparación o Ejecución. A continuación, introduzca en el campo Crear antes de___ (días) el número de días de antelación con el que el sistema generará la auditoría. |
7. Informe, en días, la duración de las etapas de planificación, preparación, ejecución y finalización.
8. Haga clic en el botón Guardar.
9. Complete el resto de la información del plan. Consulte los artículos que se enumeran a continuación para obtener más detalles sobre el llenado de la información para los planes de auditoría de requisito y de auditoría del plan de riesgo y control:
- Planificar auditoría de requisito.
- Definir alcance de la auditoría de requisito.
- Planificar auditoría de plan de riesgo y control.
- Definir alcance de la auditoría de plan de riesgo y control.
Si se ha configurado una máscara de identificación en la categoría asociada al modelo o a la auditoría, se presentará la máscara correspondiente cuando se genere el identificador automático. El identificador generado por medio de la máscara solamente podrá ser editado si la opción Permitir modificar el identificador generado está marcada en la pantalla de datos de la categoría.
Haga clic aquí para obtener más información sobre las máscaras de identificación.
Generar auditorías futuras
Después de crear el plan, es posible utilizar la pestaña Auditorías para adelantar la creación de las auditorías, para fines de generación de reportes, gráficos y estudios.
1. Acceda al menú Plan de auditoría (AU002).
2. Seleccione el plan en el cual desea generar las auditorías, haga clic en
(Más) y, a continuación, en Abrir datos.
3. Acceda a la pestaña Auditorías.
4. Haga clic en el botón Generar auditorías futuras.
5. Seleccione una de las opciones disponibles:
| Agregar____ auditoría(s) | Seleccione esta opción para informar el número de auditorías que desea agregar al plan de auditoría. |
| Crear hasta | Seleccione esta opción para informar la fecha límite de creación de las auditorías futuras. |
6. Haga clic en el botón Guardar.
7. Tras la generación de las auditorías, algunos botones estarán disponibles en la barra de herramientas lateral:
 |
Haga clic en este botón para excluir la auditoría seleccionada en la lista de registros. |
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Haga clic en este botón para ver la pantalla de requisitos del criterio de la auditoría seleccionada en la lista de registros. |
 |
Haga clic en este botón para ver el resultado de la auditoría seleccionada en la lista de registros. |
 |
Haga clic en este botón para ver la pantalla de datos de la auditoría seleccionada en la lista de registros. |
Conclusión
¡Eso es todo! Ahora, usted ya sabe crear auditorías recurrentes utilizando los planes de auditoría.