Cadastrar modelo de auditoria
Pré-requisitos
- Acesso ao menu Cadastro > Modelo de auditoria (AU031).
- Categoria de auditoria de requisito ou de plano de risco e controle previamente registrada.
Apresentação
Os modelos de auditoria são registros pré-configurados que poderão ser utilizados para criar auditorias com propósitos similares, com forma de execução baseada na ISO 19011.
O sistema permite cadastrar e utilizar modelos, para que alguns dados já venham preenchidos ao criar as auditorias.
Veja como efetuar essa operação:
Cadastrar modelo de auditoria
1. Acesse o menu Cadastro > Modelo de auditoria (AU031).
2. Clique na seta ao lado do botão 
e selecione a opção Incluir modelo em branco.
3. Selecione a categoria que classifica o modelo e clique no botão 
. Lembrando que, na categoria, é definido se o escopo da auditoria será baseado em requisitos ou em planos de risco e controle.
4. Na tela que será aberta, informe um identificador e um título para o modelo.
5. Se necessário, informe o propósito da auditoria, escolhendo entre um dos propósitos cadastrados ou utilizando o botão 
para registrar um propósito e associá-lo ao modelo.
6. Informe a equipe responsável pelas auditorias criadas com o modelo. Se foi definida uma equipe responsável na categoria, o sistema preencherá automaticamente o campo, mas é possível editar a informação.
7. Utilize os campos Duração (dias), da seção Cronograma, para informar a quantidade de dias de duração das etapas da auditoria. As etapas disponíveis variam conforme as configurações realizadas na categoria.
8. Clique no botão Salvar.
<GIF do passo 2 ao passo 8 - Categoria: Requirement audit - id deixar o criado pelo sistema - Nome: Requirements audit template>
Se a categoria escolhida foi configurada com escopo para auditoria de requisito, não será possível salvar os dados do modelo antes de configurar a atualização automática de requisitos.
Para isso, clique na seta abaixo da seção Configurações e selecione a opção correspondente.
<Imagem da tela de dados do modelo, com a aba configurações > atualização automática de requisitos aberta e a opção Atualizar requisitos da estrutura selecionada>
Na tela, primeiro escolha se a estrutura será alterada quando forem liberadas novas revisões do requisito de referência associado.
Se optar pela opção Atualizar requisitos da estrutura, configure quais informações serão atualizadas e quais regras serão aplicadas para a inclusão ou exclusão de requisitos.
A opção garante que as auditorias criadas com o modelo sejam realizadas conforme as últimas revisões. Isso contribui para uma análise mais precisa e atualizada do percentual de conformidade dos requisitos e objetos avaliados.
9. Preencha o restante das informações do modelo. Consulte os artigos listados abaixo para mais detalhes sobre o preenchimento das informações dos modelos de auditoria de requisito e de auditoria de plano de risco e controle:
- Planejar auditoria de requisito
- Definir escopo da auditoria de requisito
- Planejar auditoria de plano de risco e controle
- Definir escopo da auditoria de plano de risco e controle
• Se na categoria foi configurada a utilização de máscara de identificação, no momento de gerar o identificador automático, será mostrada a respectiva máscara. O identificador gerado por meio da máscara somente poderá ser editado se a opção Permitir alterar o identificador gerado estiver marcada na tela de dados da categoria.
Clique aqui para mais informações sobre as máscaras de identificação.
• Se uma auditoria de 2ª parte - em cliente estiver sendo planejada, não será possível salvar o registro sem preencher o campo Cliente, da seção Dados gerais. Os clientes disponíveis para seleção são cadastrados previamente no SoftExpert Cliente.
• Para mais informações sobre a criação dos modelos utilizando o assistente de criação, consulte os artigos listados abaixo:
- Planejar auditoria de requisito utilizando assistente
- Planejar auditoria de plano de risco e controle utilizando assistente
Conclusão
Com o modelo devidamente registrado, é possível utilizá-lo para planejar auditorias de requisito ou de plano de risco e controle, dependendo do escopo definido na categoria do modelo.