Registrar modelo de auditoría
Prerrequisitos
- Acceso al menú Registro > Modelo de auditoría (AU031).
- Categoría de auditoría de requisito o de plan de riesgo y control previamente registrada.
Introducción
Los modelos de auditoría son registros previamente configurados que se pueden utilizar para crear auditorías con propósitos similares, con forma de ejecución basada en la ISO 19011.
El sistema permite registrar y utilizar modelos, de modo que algunos datos ya hayan sido llenados al crear las auditorías.
Vea cómo realizar la operación:
Registrar modelo de auditoría
1. Acceda al menú Registro > Modelo de auditoría (AU031).
2. Haga clic en la flecha al lado del botón 
y seleccione la opción Incluir modelo en blanco.
3. Seleccione la categoría que clasifica el modelo y haga clic en el botón 
. Recuerde que, en la categoría, se define si el alcance de la auditoría se basará en requisitos o en planes de riesgo y control.
4. En la pantalla que se abrirá, informe un identificador y un título para el modelo.
5. Si es necesario, informe el propósito de la auditoría, eligiendo entre uno de los propósitos registrados o utilizando el botón 
para registrar un propósito y asociarlo al modelo.
6. Informe el grupo responsable de las auditorías creadas con el modelo. Si ha sido definido un grupo responsable en la categoría, el sistema llenará automáticamente el campo; sin embargo, es posible editar la información.
7. Utilice los campos Duración (días) de la sección Cronograma para informar la cantidad de días que durarán las etapas de la auditoría. Las etapas disponibles varían según las configuraciones realizadas en la categoría.
8. Haga clic en el botón Guardar.
9. Complete el restante de las informaciones del modelo. Consulte los artículos que se enumeran a continuación para obtener más detalles sobre el llenado de la información de los modelos de auditoría de requisito y de auditoría de plan de riesgo y control:
- Planificar auditoría de requisito
- Definir alcance de la auditoría de requisito
- Planificar auditoría de plan de riesgo y control
- Definir alcance de la auditoría de plan de riesgo y control
Si la categoría elegida se ha configurado con alcance para auditoría de requisito, no será posible guardar los datos del modelo antes de configurar la actualización automática de requisitos.
Para ello, haga clic en la flecha situada debajo de la sección Configuraciones y seleccione la opción correspondiente.
En la pantalla, primero elija si la estructura será modificada cuando sean liberadas nuevas revisiones del requisito de referencia asociado.
Si elige la opción Actualizar requisitos de la estructura, configure las informaciones que serán actualizadas y las reglas que serán aplicadas para incluir o excluir requisitos.
La opción garantiza que las auditorías creadas con el modelo sean realizadas según las últimas revisiones. Esto contribuye para un análisis más preciso y actualizado del porcentaje de conformidad de los requisitos y objetos evaluados.
• Si en la categoría se ha configurado la utilización de máscara de identificación, al generar el identificador automático, será mostrada la respectiva máscara. El identificador generado por medio de la máscara solo podrá ser editado si la opción Permitir modificar el identificador generado está marcado en la pantalla de datos de la categoría.
Haga clic aquí para obtener más información sobre las máscaras de identificación.
• Si una auditoría de 2ª parte - en cliente está siendo planificada, no será posible guardar el registro sin llenar el campo Cliente de la sección Datos generales. Los clientes disponibles para la selección son registrados previamente en SoftExpert Cliente.
• Para más informaciones sobre la creación de los modelos utilizando el asistente de creación, consulte los siguientes artículos:
Conclusión
Con el modelo debidamente registrado, es posible utilizarlo para planificar auditorías de requisito de plan de riesgo y control, dependiendo del alcance definido en la categoría del modelo.