Definir alcance de la auditoría de plan de riesgo y control
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Prerrequisitos
- Acceso al menú Gestión > Auditoría > Planificación (AU009).
- Auditoría registrada en el sistema, en la etapa de planificación.
- Plan de riesgo y control previamente registrado.
Introducción
Tras registrar una auditoría en el sistema, mientras se encuentra en la etapa de planificación, es necesario definir su alcance y asociar los objetos que serán auditados.
La edición de estos datos varía en función de la configuración aplicada en la pestaña Alcance de la categoría de la auditoría.
Vea cómo definir el alcance de la auditoría:
Definir alcance
1. Acceda al menú Gestión > Auditoría > Planificación (AU009).
2. Seleccione la auditoría cuyo alcance desea configurar y haga clic en el botón 
.
3. Seleccione la pestaña Alcance de la auditoría.
4. Seleccione las fechas de inicio y fin del alcance de la auditoría.
5. Si es necesario, ingrese una descripción sobre el alcance de la auditoría en el campo Alcance.
6. Seleccione la pestaña Alcance para asociar los planes que formarán parte del alcance de la auditoría. Vea el siguiente vídeo para más detalles:
Consulte información adicional sobre los botones disponibles en la estructura del alcance:
En la barra de herramientas, localizada en la parte superior de la pantalla Alcance de la auditoría, están disponibles botones y herramientas que permiten cambiar la estructura e interactuar con sus datos:
| Asociar | Haga clic en este botón para asociar planes u objetos en la estructura del alcance a través del asistente de asociación. El proceso de asociación a través del asistente se puede ver en el vídeo Definir el alcance de la auditoría de plan de riesgo y control, mostrado más arriba en el artículo. |
| Desasociar | Haga clic en este botón para desasociar un objeto seleccionado en la lista de registros. |
| Excluir | Haga clic en este botón para excluir el objeto seleccionado en la estructura del alcance. Si el objeto tiene subobjetos, ellos también serán excluidos. |
| Expandir | Haga clic en este botón para expandir la estructura del plan. |
| Contraer | Haga clic en este botón para contraer la estructura del plan. |
• Es importante resaltar que el Período del alcance no es igual al período de ejecución de la auditoría. Las fechas de inicio y fin del alcance representan el período en el que se analizarán los planes; es decir, el intervalo de tiempo cubierto por la auditoría. Las fechas de ejecución de la auditoría se refieren a los días específicos en los que se realizará la auditoría, incluyendo actividades como revisión documental, entrevistas, inspecciones y reuniones de cierre.
Por ejemplo, una auditoría puede abarcar planes de riesgo y control de enero a junio de un año (alcance), pero se realizará físicamente en octubre (ejecución).
• Para las auditorías de 2ª parte - en proveedor, el campo Proveedor será mostrado en el alcance.
En él, debe ser informada la empresa proveedora que será auditada. Los proveedores deben haber sido registrados previamente en SoftExpert Proveedor.
• Consulte más detalles sobre el registro de los criterios de evaluación haciendo clic aquí.
• La opción Permitir modificación manual del nivel de conformidad de los ítems superiores, sustituyendo el cálculo automático permite que, durante la ejecución de la auditoría, el nivel de conformidad y su valor puedan ser modificados manualmente. Esta opción debe habilitarse cuando la generación automática del resultado no está configurada en el nivel de conformidad del criterio de evaluación.
• Consulte más información sobre el registro de los checklists de evaluación haciendo clic aquí.
• Vea cómo asociar las pruebas de auditoría en la estructura del alcance.
Finalizar planificación
Al definir el alcance con el plan y sus respectivos objetos que serán auditados, es necesario finalizar la planificación y enviar la auditoría a las próximas etapas.
1. Acceda al menú Gestión > Auditoría > Planificación (AU009).
2. Seleccione la auditoría que tendrá su planificación finalizada y haga clic en el botón .
3. Haga clic en el botón Enviar a la próxima etapa y confirme la operación.
Conclusión
Con el alcance definido y la planificación planificada, la auditoría pasará a las próximas etapas.