Definir alcance de la auditoría de requisito
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Este artículo es válido para el nuevo menú unificado Auditoría (AU001) en la versión 3.0 del sistema.
- Acceda a la documentación de release notes para obtener más detalles sobre los cambios significativos en la unificación del menú.
- Haga clic aquí para acceder a la documentación válida para el menú antiguo de ejecución de auditoría.
Prerrequisitos
- Acceso al menú Auditoría (AU001).
- Auditoría registrada en el sistema, en la etapa de planificación.
- Requisito con auditoría habilitada.
Introducción
Tras registrar una auditoría en el sistema, mientras se encuentra en la etapa de planificación, es necesario definir su alcance y asociar los objetos que serán auditados.
La edición de estos datos varía en función de la configuración aplicada en la pestaña Alcance de la categoría de la auditoría.
Vea cómo definir el alcance de la auditoría:
Definir alcance de la auditoría de requisito
1. Acceda al menú Auditoría (AU001).
2. Localice la auditoría y haga clic con el botón derecho del mouse sobre ella.
3. Seleccione la opción Abrir datos.
4. Haga clic en la pestaña Alcance de la auditoría.
5. Informe cuál será la unidad de negocio auditada. Si no se selecciona ninguna unidad, la auditoría no se restringirá a una unidad específica.
6. En el campo Representante del auditado, informe el representante de la unidad de negocio que será auditada. El representante es la persona que acompañará al auditor durante la auditoría y estará disponible en caso de preguntas o necesidades.
7. Seleccione las fechas de inicio y fin del alcance de la auditoría.
8. Si es necesario, ingrese una descripción sobre el alcance de la auditoría en el campo Alcance.
9. Seleccione la pestaña Requisito para asociar los requisitos que formarán parte del alcance de la auditoría. Vea el siguiente vídeo para más detalles:
Botones disponibles en la estructura del alcance
En la barra de herramientas, ubicada en la parte superior de la pantalla Alcance de la auditoría, están disponibles botones y herramientas que permiten modificar la estructura e interactuar con sus datos:
| Desasociar | Desasocia el requisito de referencia y toda la estructura perteneciente a él. |
| Excluir | Permite excluir los objetos seleccionados en la estructura del alcance. Si el objeto tiene subobjetos, ellos también serán excluidos. |
| Asociar requisito | Abre el asistente de asociación de requisitos, que permite asociar requisitos ya registrados en el sistema a la estructura. En el asistente de asociación, ubique el requisito base, que tendrá su estructura detallada al lado izquierdo de la pantalla. Del lado derecho serán presentados todos los requisitos que ya forman parte de la estructura actual. Seleccione los ítems deseados e impórtelos para la estructura del requisito actual. |
| Expandir | Permite expandir la estructura de requisitos. |
| Contraer | Permite contraer la estructura de requisitos. |
- Para las auditorías de 2ª parte - en proveedor, el campo Unidad de negocio auditada será reemplazado por el campo Proveedor.
- En él, debe ser informada la empresa proveedora que será auditada. Los proveedores deben haber sido registrados previamente en SoftExpert Proveedor.
- Las unidades de negocio disponibles para selección fueron previamente registradas en SoftExpert Administración. Si es necesario registrar una nueva unidad, haga clic en el botón
. Consulte la documentación del componente Administración para obtener más detalles sobre el registro. - Es importante resaltar que el Período del alcance no es igual al plazo de ejecución de la auditoría. Las fechas de inicio y fin del alcance representan el período en que los procesos, actividades y requisitos serán analizados, es decir, el intervalo de tiempo cubierto por la auditoría. Las fechas de ejecución de la auditoría se refieren a los días específicos en los que se realizará la auditoría, incluyendo actividades como revisión documental, entrevistas, inspecciones y reuniones de cierre. Por ejemplo, una auditoría puede abarcar registros y procesos de enero a junio de un año (alcance), pero se realizará físicamente en octubre (ejecución).
- Consulte más detalles sobre el registro de los criterios de evaluación haciendo clic aquí.
- Consulte más información sobre el registro de los checklists de evaluación haciendo clic aquí.
- Vea cómo asociar las pruebas de auditoría en la estructura de requisitos.
Conclusión
De acuerdo con las configuraciones aplicadas en la categoría, después de incluir los requisitos en el alcance de la auditoría, también es necesario incluir los objetos que serán auditados y, luego, finalizar la planificación.