Tarefas do SoftExpert Risco
Pré-requisito
- Acesso ao menu Central de tarefas.
Apresentação
Tarefas são registros gerados para os usuários realizarem determinadas ações. Elas são divididas em duas categorias: Execução e Acompanhamento.
As tarefas de acompanhamento não precisam ser executadas pelo usuário, embora ele seja responsável por elas.
As tarefas de execução precisam ser realizadas pelo usuário em um prazo definido.
Veja detalhes das tarefas do SoftExpert Risco a seguir:
Tarefas de execução
| Quem recebe | Usuários que compõem o roteiro responsável pela aprovação, associados nas opções avançadas do plano ao qual pertence o controle avaliado. |
| Quando |
A avaliação no controle do plano for finalizada. Esta tarefa somente será gerada se nas opções avançadas do plano for preenchido o campo Roteiro de aprovação da avaliação de análise. Além disso, a avaliação que está sendo realizada não pode ser a primeira avaliação do controle e a revisão do plano deve estar homologada. |
| Finalidade | Aprovar ou reprovar a avaliação de um controle. |
| Quem recebe | Usuários que compõem o roteiro responsável pela aprovação, associados nas opções avançadas do plano ao qual pertence o controle avaliado. |
| Quando |
A avaliação no risco do plano for finalizada. Esta tarefa somente será gerada se nas opções avançadas do plano for preenchido o campo Roteiro de aprovação da avaliação de análise. Além disso, a avaliação que está sendo realizada não pode ser a primeira avaliação do controle e a revisão do plano deve estar homologada. |
| Finalidade | Aprovar ou reprovar a avaliação de um risco. |
| Quem recebe | Usuários que compõem o roteiro responsável pela aprovação, definido na configuração da validade ou revalidação do plano. |
| Quando | Ao enviar uma revalidação para aprovação. |
| Finalidade | Aprovar ou reprovar a revalidação de um plano. |
| Quem recebe | Usuários que compõem o roteiro responsável pela aprovação, definido na configuração da validade ou revalidação do tipo de plano do modelo. |
| Quando | Ao enviar uma revalidação do modelo para aprovação. |
| Finalidade | Aprovar ou reprovar a revalidação de um modelo de plano. |
| Quem recebe | Usuários que compõem o roteiro responsável pela aprovação do resultado do teste, associados à configuração do plano de teste. |
| Quando | A execução do teste de controle for finalizada. |
| Finalidade | Aprovar ou reprovar o resultado de um teste de controle. |
| Quem recebe | Usuários responsáveis e membros das equipes responsáveis pela análise de controle. |
| Quando |
Após a inclusão de controles na estrutura do plano ou quando é feita a associação de uma análise de controle em uma análise de risco. Esta tarefa somente será gerada se na aba Avaliação do tipo do plano foi associado um método para a avaliação de controle. Serão apresentados apenas os controles que ainda não foram avaliados. |
| Finalidade | Avaliar os controles de riscos associados ao plano para prosseguimento de sua gestão. |
| Quem recebe | Usuários responsáveis e membros das equipes responsáveis pela análise de risco. |
| Quando |
A inclusão de riscos na estrutura do plano for realizada. Somente serão apresentados os riscos que ainda não foram avaliados. |
| Finalidade | Avaliar os riscos associados ao plano para prosseguimento de sua gestão. |
| Quem recebe | Usuários definidos como responsáveis na categoria do plano de ação. |
| Quando | O plano de ação gerado a partir da análise de risco e controle for finalizado. |
| Finalidade | Informar aos responsáveis que o plano de ação foi encerrado. |
| Quem recebe | Usuários responsáveis e membros das equipes responsáveis pelo teste de controle. |
| Quando |
O plano de risco for homologado e possuir análise de controle na sua estrutura com teste de controle configurado. Serão exibidos os testes que deverão ser executados nos próximos 10 dias. |
| Finalidade | Avaliar as análises de controle dos riscos para verificar sua efetividade. |
| Quem recebe |
Modelo ISO9000: Usuários que compõem o roteiro de revisão, associados ao modelo. Workflow: Usuários definidos como executores da atividade do workflow. Estes usuários devem ter o controle de editar habilitado na lista de segurança do modelo. |
| Quando |
Modelo ISO9000:
Workflow: Ao iniciar uma nova revisão e quando no fluxo do processo chega a vez de uma atividade ser executada. |
| Finalidade | Controlar as alterações e versões dos modelos incluídos no sistema. |
| Quem recebe |
Modelo ISO9000: Usuários que compõem o roteiro de revisão, associados ao modelo. Workflow: Usuários definidos como executores da atividade do workflow. Estes usuários devem ter o controle de editar habilitado na lista de segurança do modelo. |
| Quando |
ISO9000:
Workflow: Ao iniciar uma nova revisão e quando no fluxo do processo chega a vez de uma atividade ser executada. |
| Finalidade | Controlar as alterações e versões dos planos incluídos no sistema. |
| Quem recebe | Usuários responsáveis e membros das equipes responsáveis pela análise de risco. |
| Quando | For associado à análise do risco, um tratamento com resposta ao risco que requer ação e não foi criado ou associado um plano de ação ou uma ação isolada referente a ele. |
| Finalidade | Evidenciar que a resposta ao risco está sendo acompanhada em uma ação isolada ou plano de ação. |
| Quem recebe | Usuários responsáveis e membros das equipes responsáveis pela análise de risco. |
| Quando | O resultado obtido na avaliação de risco requerer um controle e o risco não tiver nenhuma análise de controle associada. |
| Finalidade | Evidenciar que o foi associado um controle ao risco. |
| Quem recebe | Usuários responsáveis e membros das equipes responsáveis pela análise de controle. |
| Quando | O resultado obtido na avaliação de controle requerer um evento e o controle não tiver nenhum evento associado. |
| Finalidade | Evidenciar que o resultado obtido está sendo controlado por um evento (workflow). |
| Quem recebe | Usuários responsáveis e membros das equipes responsáveis pela análise de risco. |
| Quando | O resultado obtido na avaliação de risco requerer um evento e o risco não tiver nenhum evento associado. |
| Finalidade | Evidenciar que o resultado obtido está sendo controlado por um evento ( workflow). |
| Quem recebe | Usuários responsáveis e membros das equipes responsáveis pela análise de risco. |
| Quando | O resultado obtido na avaliação de risco requerer um tratamento e o risco não tiver nenhum tratamento associado. |
| Finalidade | Evidenciar que a análise de risco tem um tratamento associado, confirme a configuração do resultado da avaliação de risco. |
| Quem recebe | Usuários responsáveis e membros das equipes responsáveis pela análise de risco. |
| Quando | É realizada a inclusão de riscos na estrutura de um plano que tem uma árvore decisória associada e esta não teve suas perguntas respondidas, no momento da análise do risco. |
| Finalidade | Identificar os Pontos Críticos de Controle (PCC) do risco que está sendo analisado. |
| Quem recebe | Responsável pela solicitação de avaliação, definido no tipo ou no momento de sua emissão. Para que esta tarefa seja gerada, é necessário que o componente SoftExpert Solicitação faça parte das soluções adquiridas por sua organização. |
| Quando | A etapa de emissão/aprovação (conforme configurado) for concluída pelos devidos responsáveis no componente SoftExpert Solicitação. |
| Finalidade | Permitir que os responsáveis atendam às solicitações de avaliação de risco ou avaliação de controle. |
| Quem recebe | Usuários responsáveis e membros das equipes responsáveis pelo modelo. |
| Quando | Ao expirar o tempo padrão definido na configuração da validade ou estiver próximo da data de vencimento, associada ao tipo de plano do modelo pendente. |
| Finalidade | Permitir que os responsáveis revisem ou revalidem o modelo de plano pendente. |
| Quem recebe | Usuários responsáveis e membros das equipes responsáveis pelo plano. |
| Quando | Ao expirar o tempo padrão definido na configuração da validade, associada ao tipo do plano pendente. |
| Finalidade | Permitir que os responsáveis revisem ou revalidem o plano pendente. |
Tarefa de acompanhamento
| Quem recebe | Usuários responsáveis e membros das equipes responsáveis pelo teste de controle. |
| Quando | O plano de teste é associado à análise de controle. |
| Finalidade | Permitir ao usuário acompanhar o andamento dos testes de controle sob sua responsabilidade. |
| Quem recebe | Usuários responsáveis e membros das equipes responsáveis pela análise de controle. |
| Quando | Após a inclusão de controles na estrutura do plano ou quando é feita a associação de uma análise de controle em uma análise de risco. |
| Finalidade | Permitir ao usuário acompanhar as análises de controle sob sua responsabilidade. |
| Quem recebe | Usuários responsáveis e membros das equipes responsáveis pela análise de risco. |
| Quando | Após a inclusão de riscos na estrutura do plano. |
| Finalidade | Permitir ao usuário acompanhar as análises de risco sob sua responsabilidade. |
| Quem recebe | Usuários responsáveis e membros das equipes responsáveis pela análise de controle. |
| Quando | Após a inclusão ou associação de eventos (workflows) na análise de controle. |
| Finalidade | Permitir ao usuário acompanhar os workflows em aberto, relacionados à análise de controle sob sua responsabilidade. |
| Quem recebe | Usuários responsáveis e membros das equipes responsáveis pela análise de risco. |
| Quando | Após a inclusão ou associação de eventos (workflows) na análise de risco. |
| Finalidade | Permitir ao usuário acompanhar os workflows em aberto, relacionados à análise de risco sob sua responsabilidade. |
| Quem recebe | Usuários responsáveis e membros das equipes responsáveis pela análise de controle. |
| Quando | Após a inclusão ou associação de um plano de ação ou uma ação isolada na análise de controle. |
| Finalidade | Permitir ao usuário acompanhar os planos de ação ou ações isoladas em aberto, relacionados à análise de controle sob sua responsabilidade. |
| Quem recebe | Usuários responsáveis e membros das equipes responsáveis pela análise de risco. |
| Quando | Após a inclusão ou associação de um plano de ação ou uma ação isolada na análise do risco. Esta associação pode ter sido realizada por meio da inclusão do tratamento no risco ou por meio da seção Plano de ação da tela da análise. |
| Finalidade | Permitir ao usuário acompanhar os planos de ação ou ações isoladas em aberto, relacionados à análise de risco sob sua responsabilidade. |