Registrar categoría para auditoría de plan de riesgo y control
Prerrequisito
- Acceso al menú Configuración > Auditoría > Categoría (AU029).
Introducción
Las categorías sirven para organizar las auditorías planificadas en el sistema y definir propiedades importantes, como las etapas de su flujo y el tipo de auditoría.
Para comprender mejor todos los datos configurados en la categoría, será registrado el ejemplo “Risk audit”.
Vea cómo registrar y configurar una categoría en el sistema:
Registrar una categoría
Consulte información adicional sobre las configuraciones de las categorías:
Pestaña General
• Para más información sobre los tipos de auditoría, haga clic aquí.
• Habilite la opción Utilizar máscara para identificación para que los identificadores de las auditorías de esta categoría puedan ser generados utilizando una máscara. Es importante tener en cuenta que el recurso únicamente estará disponible si la forma de ejecución definida para la categoría está basada en la ISO19011.
Consulte más detalles sobre las máscaras de identificación y cómo configurarlas haciendo clic aquí.
• La opción Permitir informar la agenda de la auditoría no generará tareas en el sistema; solo permitirá informar, por ejemplo, cuándo se auditará el proceso o área, quiénes participarán en cada franja horaria de la auditoría, etc.
• La opción Permitir asociar documentos solo funcionará correctamente si SoftExpert Documento forma parte de las soluciones adquiridas por la organización.
Pestaña Etapa
• Al seleccionar la opción Proyecto, en el campo Forma de ejecución, las auditorías de esta categoría serán ejecutadas por medio de un proyecto. Para eso, las etapas de este proyecto de auditoría deberán estar configuradas en SoftExpert Proyecto.
Consulte más detalles sobre las auditorías basadas en proyectos haciendo clic aquí.
• Obtenga más información sobre cómo configurar y ejecutar las aprobaciones de las etapas de la auditoría haciendo clic aquí.
• Cuando se configuren los tipos de auditoría 2ª parte - de cliente y 3ª parte, en las etapas Preparación, Ejecución y Finalización, las opciones de responsables Auditor y Auditor principal permanecerán deshabilitadas.
• Si la opción Crear auditoría en ejecución a partir de un modelo o una auditoría existente, está habilitada, en las configuraciones de la etapa Ejecución, las auditorías creadas a partir de modelos o auditorías existentes serán redireccionadas automáticamente a la etapa de ejecución, sin necesidad de repetir la planificación inicial.
• Si el recurso Habilitar verificación de requisito en la aprobación de auditoría está habilitado, en las configuraciones de la etapa Ejecución, permitirá al aprobador de la ejecución de la auditoría indique, por requisito de último nivel, si la evaluación es según lo esperado o si requiere ajustes por parte del ejecutor.
Pestaña Alcance
El alcance del plan de riesgo se define durante el registro del plan de riesgo. Vea más detalles haciendo clic aquí.
Pestaña Criterio de evaluación
Consulte más detalles sobre el registro de los criterios de evaluación haciendo clic aquí.
Pestaña Atributo
En esta sección, es posible asociar y configurar los atributos que complementarán las informaciones de las auditorías.
Para obtener informaciones sobre los atributos y cómo configurarlos, haga clic aquí.
Pestaña Formulario
En esta sección, es posible asociar los formularios que complementarán las informaciones de las auditorías.
Utilice los botones del panel lateral:
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Haga clic en este botón para incluir un nuevo formulario y asociarlo a la categoría. Consulte el manual del componente Formulario para más información sobre el registro de formularios en el sistema. |
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Haga clic en este botón para asociar un formulario previamente registrado en SoftExpert Formulario a la categoría. Para eso, en la pantalla que se presentará, busque, seleccione y guarde el registro con los formularios deseados. |
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Haga clic en este botón para desasociar el formulario seleccionado en la lista de registros. |
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Haga clic en este botón para visualizar los datos del formulario seleccionado en la lista de registros. |
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Haga clic en este botón para mover el formulario seleccionado hacia arriba. |
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Haga clic en este botón para mover el formulario seleccionado hacia abajo. |
Las opciones de esta pestaña solo funcionarán correctamente si SoftExpert Formulario forma parte de las soluciones adquiridas por la organización.
Pestañas Seguridad de la auditoría y Seguridad de la categoría
En estas secciones, son realizadas las configuraciones de seguridad de las auditorías relacionadas con la categoría que está siendo registrada y de la propia categoría.
Los controles de acceso a los registros son realizados utilizando perfiles de permiso. Obtenga más información sobre la utilización de los perfiles haciendo clic aquí.
Si la opción Bloquear los cambios de seguridad en la auditoría está habilitada, no será posible realizar ajustes en la pestaña Seguridad durante la planificación de la auditoría.
Conclusión
¡Eso es todo! Con la categoría registrada, es posible planificar auditorías de plan de riesgo y control en el sistema.